Từ tháng 10/2021 đến nay, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã chủ trì, phối hợp với các đơn vị liên quan tiến hành tổng cộng 30 đoàn thanh, kiểm tra đối với 21 công ty chứng khoán và 9 tổ chức phát hành trái phiếu.
Trong đó, chú trọng nội dung thanh, kiểm tra liên quan đến việc tuân thủ quy định tại Nghị định số 153/2020/NĐ-CP về chào bán, giao dịch trái doanh nghiệp (TPDN) phát hành riêng lẻ tại thị trường trong nước và chào bán trái phiếu doanh nghiệp ra thị trường quốc tế.
Kết quả cho thấy, UBCKNN đã phát hiện 6/21 trường hợp công ty chứng khoán vi phạm liên quan đến cung cấp dịch vụ trái phiếu doanh nghiệp (TPDN) riêng lẻ. Đồng thời, 8/9 tổ chức phát hành để xảy ra vi phạm.
Đây là thông tin được ông Lê Công Điền, Vụ trưởng Vụ Giám sát công ty đại chúng (UBCKNN) cung cấp tại buổi giới về Nghị định số 65/2022/NĐ-CP mới đây.
Theo đó, trong số 6 công ty chứng khoán có vi phạm liên quan đến việc cung cấp dịch vụ TPDN riêng lẻ, CTCP Chứng khoán Quốc tế Việt Nam cung cấp dịch vụ tư vấn hồ sơ chào bán TPDN riêng lẻ, cung cấp dịch vụ đại lý lưu ký, chuyển nhượng TPDN riêng lẻ khi chưa được UBCKNN cấp phép nghiệp vụ bảo lãnh phát hành và đã bị xử phạt 250 triệu đồng.
CTCP Chứng khoán Thành Công công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật về việc mua lại trái phiếu trước hạn, đã bị xử phạt 50 triệu đồng. Cùng với đó, CTCP Chứng khoán Tiên Phong vi phạm quy định cung cấp dịch vụ tư vấn hồ sơ chào bán TPDN.
Ba đơn vị còn lại gồm các CTCP Chứng khoán: Everest, KIS Việt Nam và An Bình bị kiểm tra đột xuất liên quan đến vụ việc tư vấn phát hành TPDN của Tập đoàn Tân Hoàng Minh. Trong đó, có hành vi vi phạm do không đảm bảo các thông tin trong hồ sơ chào bán hoặc phát hành trái phiếu riêng lẻ chính xác, có thể kiểm chứng được; đồng thời vi phạm các quy định về công bố thông tin.
Đối với các tổ chức phát hành, trong giai đoạn trên, qua thanh tra kiểm tra 9 tổ chức phát hành gồm 4 tổ chức phát hành không phải công ty đại chúng (kiểm tra đột xuất) và 5 tổ chức phát hành là công ty đại chúng (thanh tra định kỳ), UBCKNN phát hiện có tới 8/9 tổ chức xảy ra vi phạm.
Trong đó, có 2 tổ chức phát hành không phải công ty đại chúng vi phạm quy định tại Luật Chứng khoán. Cụ thể, CTCP Tập đoàn Apec Group và CTCP Tập đoàn Vset Group chào bán trái phiếu ra công chúng nhưng không đăng ký với UBCKNN theo quy định. UBCKNN đã xử phạt mỗi tổ chức 600 triệu đồng và yêu cầu thu hồi trái phiếu phát hành, hoàn trả tiền mua trái phiếu cho nhà đầu tư nếu nhà đầu tư có yêu cầu.
Đối với 2 tổ chức phát hành không phải công ty đại chúng là CTCP Đầu tư Thương mại Hồng Hoàng, Công ty TNHH Đầu tư và Phát triển Bất động sản Seaside Homes, được kiểm tra đột xuất theo chỉ đạo của Bộ Tài chính, kết quả cho thấy, 2 tổ chức phát hành trên vi phạm công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định của Nghị định số 153/2020/NĐ-CP và đã bị xử phạt 70 triệu đồng.
Cùng với đó, thông qua thanh tra định kỳ 4 tổ chức phát hành là công ty đại chúng gồm CTCP Công trình giao thông Đồng Nai, CTCP Tân Phú Việt Nam, CTCP Tập đoàn Danh Khôi, CTCP Bất động sản và Đầu tư VRC, UBCKNN cũng phát hiện các đơn vị này vi phạm nghĩa vụ công bố thông tin. Bộ Tài chính cho biết, đang xem xét xử lý theo quy định.
Đồng thời, theo kết quả rà soát đối với nội dung đơn của nhà đầu tư, UBCKNN đã xử phạt CTCP Đầu tư Công nghiệp Việt Hưng vi phạm về công bố thông tin không đúng thời hạn 60 triệu đồng.
Đại diện UBCKNN cũng cho biết đơn vị này đã phối hợp với Ngân hàng Nhà nước, Bộ Công an để phát hiện, xử lý đối với hoạt động phát hành trái phiếu riêng lẻ và đã chuyển hồ sơ sang cơ quan chức năng để tiếp tục điều tra làm rõ.
Cũng theo ông Lê Công Điền, thời gian tới, UBCKNN sẽ tiếp tục phối hợp với các đơn vị thuộc Bộ Tài chính, Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) và các cơ quan chức năng để tăng cường quản lý, giám sát, tiếp tục thanh tra, kiểm tra các tổ chức cung cấp dịch vụ, tổ chức phát hành TPDN riêng lẻ để kịp thời phát hiện và xử lý các hành vi vi phạm.
